各省屬企業(yè)：

《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》已經(jīng)省國(guó)資委第297次主任辦公會(huì)議研究通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

山東省國(guó)資委

2019年12月13日

省屬企業(yè)合規(guī)管理指引

第一章 總 則

第一條 為推動(dòng)省屬企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)依法合規(guī)管理水平，保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，參照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，結(jié)合省屬企業(yè)實(shí)際，制定本指引。

第二條 本指引適用于省國(guó)資委依法履行出資人職責(zé)的企業(yè)。

本指引所稱合規(guī)，是指省屬企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。

本指引所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指省屬企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

第三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理職責(zé)，構(gòu)建合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，有效識(shí)別、防范、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，培育合規(guī)文化，推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，并將合規(guī)文化建設(shè)作為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分。

第五條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照以下原則加快建立健全合規(guī)管理體系：

（一）全面覆蓋，突出重點(diǎn)。堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員合規(guī)管理，以點(diǎn)帶面逐步實(shí)現(xiàn)全業(yè)務(wù)、全流程、全層級(jí)的合規(guī)管理。

（二）結(jié)合實(shí)際，獨(dú)立客觀。立足企業(yè)現(xiàn)狀，循序漸進(jìn)，優(yōu)先解決合規(guī)管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題。合規(guī)管理牽頭部門對(duì)企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理，獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。

（三）強(qiáng)化責(zé)任，協(xié)同聯(lián)動(dòng)。把加強(qiáng)合規(guī)管理工作作為省屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。推動(dòng)合規(guī)管理與法律、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、審計(jì)、監(jiān)察等工作的統(tǒng)籌銜接、協(xié)同聯(lián)動(dòng)，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。

第六條 省國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督省屬企業(yè)合規(guī)管理工作。

第二章 合規(guī)管理職責(zé)

第七條 董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：

（一）批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報(bào)告；

（二）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系；

（三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免；

（四）決定合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能；

（五）研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；

（六）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理及容錯(cuò)免責(zé)事項(xiàng)；

（七）建立與合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；

（八）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；

（九）章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第八條 董事會(huì)可以獨(dú)立設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，也可授權(quán)其他專門委員會(huì)履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審核公司年度合規(guī)報(bào)告；

（二）聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門有關(guān)合規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告；

（三）監(jiān)督公司合規(guī)管理，了解合規(guī)政策的實(shí)施情況和存在的問題，并向董事會(huì)提出意見和建議; （四）章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。

第九條 監(jiān)事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：

（一）監(jiān)督董事會(huì)的決策與流程是否合規(guī)；

（二）監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況；

（三）對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議；

（四）向董事會(huì)提出撤換公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議；

（五）章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十條 經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：

（一）根據(jù)董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理部門，并為合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門履行職責(zé)提供充分條件；

（二）批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度規(guī)定；

（三）批準(zhǔn)合規(guī)管理計(jì)劃，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；

（四）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

（五）審核并向董事會(huì)或其授權(quán)的專業(yè)委員會(huì)提交企業(yè)年度合規(guī)報(bào)告；

（六）及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，按照權(quán)限對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；

（七）章程規(guī)定或者經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。

第十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，由企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人或總法律顧問擔(dān)任。主要職責(zé)包括：

（一）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；

（二）參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見；

（三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作；

（四）向董事會(huì)和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；

（五）組織起草合規(guī)管理年度報(bào)告；

（六）章程或董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十二條 省屬企業(yè)根據(jù)企業(yè)實(shí)際，可單獨(dú)設(shè)置合規(guī)管理牽頭部門，或由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)作為合規(guī)管理牽頭部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持。主要職責(zé)包括：

（一）研究起草合規(guī)管理計(jì)劃、基本制度和具體制度規(guī)定；

（二）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，參與企業(yè)重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；

（三）組織開展合規(guī)檢查與考核，對(duì)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)；

（四）指導(dǎo)所屬單位合規(guī)管理工作；

（五）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對(duì)違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議；

（六）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人力資源部門開展合規(guī)培訓(xùn)；

（七）章程或董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

規(guī)模較小或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較低的企業(yè)，可以設(shè)立合規(guī)團(tuán)隊(duì)（合規(guī)專員）行使合規(guī)管理職責(zé)，或者委托外部律師提供合規(guī)管理服務(wù)。

第十三條 省屬企業(yè)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時(shí)向合規(guī)管理部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查并及時(shí)整改。

第十四條 省屬企業(yè)監(jiān)察、審計(jì)、法律、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等其他相關(guān)部門按照職責(zé)分工，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理牽頭部門與其他相關(guān)部門之間的協(xié)商協(xié)作機(jī)制。

第三章 合規(guī)管理框架和重點(diǎn)

第十五條 省屬企業(yè)可以建立三道防線的合規(guī)管理框架，確保三道防線各司其職、協(xié)調(diào)配合，有效參與合規(guī)管理，形成合規(guī)管理的合力。

第十六條 省屬企業(yè)各業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)管理的第一道防線職責(zé)。主動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)管控，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合規(guī)自查，向合規(guī)管理牽頭部門提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，配合合規(guī)管理牽頭部門開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。

第十七條 合規(guī)管理牽頭部門按照第十二條職責(zé)，履行合規(guī)管理第二道防線職責(zé)，向企業(yè)各部門業(yè)務(wù)活動(dòng)提供合規(guī)支持，組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各部門開展合規(guī)管理各項(xiàng)工作；對(duì)重要規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行合規(guī)審查。

第十八條 內(nèi)部審計(jì)部門履行合規(guī)管理的第三道防線職責(zé)，定期對(duì)公司的合規(guī)管理情況開展審計(jì)。

第十九條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條 加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：

（一）市場(chǎng)交易。完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠(chéng)信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動(dòng)；

（二）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題；

（三）產(chǎn)權(quán)管理。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)資監(jiān)管制度，規(guī)范產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、混合所有制改革、股權(quán)激勵(lì)等事項(xiàng)操作程序，防止國(guó)有資產(chǎn)流失；

（四）建設(shè)工程。健全建設(shè)工程項(xiàng)目管理體系，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目管理的全過程控制，規(guī)范協(xié)議的履行，保障建設(shè)項(xiàng)目在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上順利實(shí)施；

（五）產(chǎn)品質(zhì)量。完善質(zhì)量體系，加強(qiáng)過程控制，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)；

（六）勞動(dòng)用工。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益；

（七）財(cái)務(wù)稅收。健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律,強(qiáng)化依法納稅意識(shí)，嚴(yán)格遵守稅收法律政策；

（八）知識(shí)產(chǎn)權(quán)。及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù),依法規(guī)范使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為；

（九）商業(yè)伙伴。對(duì)重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)；

（十）省屬企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及的其他高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域或其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

第二十一條 加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：

（一）制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對(duì)規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求；

（二）經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)；

（三）運(yùn)營(yíng)管理環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中照章辦事、按章操作；

（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。

第二十二條 加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：

（一）管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)；

（二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對(duì)性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)；

（三）海外人員。將合規(guī)培訓(xùn)作為海外人員任職、上崗的必備條件，確保遵守我國(guó)和所在國(guó)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定；

（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

第二十三條 強(qiáng)化對(duì)外貿(mào)易、境外投資、跨境交易、海外運(yùn)營(yíng)以及海外工程建設(shè)等海外投資經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)管理：

（一）深入研究并嚴(yán)格遵守所在國(guó)法律法規(guī)、締結(jié)或者加入的有關(guān)國(guó)際條約及相關(guān)國(guó)際規(guī)則，全面掌握禁止性規(guī)定，明確海外投資經(jīng)營(yíng)行為的紅線、底線；

（二）健全海外合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度、體系、流程，重視開展項(xiàng)目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為；

（三）定期排查梳理海外投資經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，重點(diǎn)關(guān)注投資保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、外匯與貿(mào)易管制、環(huán)境保護(hù)、稅收勞工等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域以及重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),妥善處理、及時(shí)報(bào)告，防止擴(kuò)大蔓延。

第四章 合規(guī)管理運(yùn)行

第二十四條 建立健全合規(guī)管理制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

第二十五條 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警。

第二十六條 加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置。對(duì)于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)管理委員會(huì)（或授權(quán)專門委員會(huì)）統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人牽頭，相關(guān)部門協(xié)同配合，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。

第二十七條 強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)，完善違規(guī)行為處罰機(jī)制，明晰違規(guī)責(zé)任范圍，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)能夠針對(duì)反映的問題和線索，及時(shí)開展調(diào)查，嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。

第二十八條 開展合規(guī)管理評(píng)估，定期對(duì)合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過程管控，持續(xù)改進(jìn)提升。依托內(nèi)部審計(jì)或委托符合條件會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或管理咨詢機(jī)構(gòu)等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的適當(dāng)性、合規(guī)性和有效性進(jìn)行獨(dú)立審查、評(píng)價(jià)和監(jiān)督，將其與整體合規(guī)管理體系工作同步推進(jìn)，及時(shí)評(píng)估和改進(jìn)。

第五章 合規(guī)管理保障

第二十九條 建立合規(guī)考核評(píng)價(jià)制度，各省屬企業(yè)應(yīng)將合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況納入對(duì)各部門和所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度績(jī)效考核，細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)所屬單位和員工合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、評(píng)先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。

第三十條 強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信息化手段優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為依法合規(guī)情況的實(shí)時(shí)在線監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)信息集成與共享。

第三十一條 建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，配備具備較強(qiáng)法律業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營(yíng)管理能力的合規(guī)管理人員，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊(duì)伍能力水平。

海外經(jīng)營(yíng)重要地區(qū)、重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或配備專職人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第三十二條 重視合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)，提升合規(guī)意識(shí)及遵紀(jì)守法自覺性，確保員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和要求。

第三十三條 積極培育合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書等方式，強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠(chéng)信和廉潔等意識(shí)，樹立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。

第三十四條 建立合規(guī)報(bào)告制度，發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省國(guó)資委和有關(guān)部門報(bào)告。

合規(guī)管理牽頭部門匯總分析企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理工作情況，起草年度報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)審議通過后及時(shí)報(bào)送省國(guó)資委。

第六章 附 則

第三十五條 省屬企業(yè)可根據(jù)本指引，結(jié)合實(shí)際制定本企業(yè)合規(guī)管理方案。金融企業(yè)行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十六條 本指引由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條 本指引自2020年1月1日起施行，有效期至2024年12月31日。

附件下載：政策文件－山東省國(guó)資委關(guān)于印發(fā)《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》的通知 .docx

附件下載：政策文件－山東省國(guó)資委關(guān)于印發(fā)《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》的通知 .docx